11月15日晚间，同花顺（300033）宣布通告，称其子公司浙江同花顺云软件有限公司（云软件公司）收到了浙江证监局的行政羁系步伐决议书

。云软件公司保存多项违规行为，包括：* 营销职员使用部分客户乐成案例、展示客户赞美截图、个股过往业绩等举行展示宣传，但缺乏危害提醒

。 * 部分营销、效劳职员保存强调、误导性宣传，以及变相允许收益的情形

。 * 部分提供投资建议职员未挂号为证券投资照料

。 * 直播营业推广历程中合规管控不到位，保存体现推荐个股的情形

。 * 云软件公司作为平台运营主体，在与证券公司相助开展投资咨询效劳历程中，未尽到合规治理责任

。 * 与关联公司相助开展证券投资咨询营业历程中合...